中新經(jīng)緯3月4日電 4日，上交所、深交所分別發(fā)布北交所上市公司向科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法。

上交所

上交所表示，對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》進(jìn)行了修訂，并更名為“《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法(試行)》”。

上交所稱(chēng)，于2021年2月26日發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》(上證發(fā)〔2021〕17號(hào))同時(shí)廢止。北京證券交易所開(kāi)市前，原全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌公司申請(qǐng)?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板轉(zhuǎn)板上市的，仍適用《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》。

上交所轉(zhuǎn)板辦法指出，轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在北交所連續(xù)上市一年以上，轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

辦法明確轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《注冊(cè)辦法》)第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；

(二)轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)，或者最近12個(gè)月受到北交所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開(kāi)譴責(zé)等情形；

(三)股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；

(四)股東人數(shù)不少于1000人；

(五)公眾股東持股比例達(dá)到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；

(六)董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個(gè)交易日(不包括股票停牌日)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股；

(七)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

(八)上交所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板條件。

其中，不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》)第2.1.2條規(guī)定的5項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)。

具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。

辦法還要求，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊(cè)辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。

深交所

深交所稱(chēng)，為進(jìn)一步明確北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，深交所對(duì)《深圳證券交易所關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)原《轉(zhuǎn)板辦法》)進(jìn)行了修訂，形成《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法(試行)》。在北京證券交易所開(kāi)市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。

在轉(zhuǎn)板條件方面，深交所要求，轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)在北交所連續(xù)上市一年以上。轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng))原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

深交所明確，轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《注冊(cè)辦法》)規(guī)定的發(fā)行條件；

(二)公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)，或者最近十二個(gè)月受到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、北交所公開(kāi)譴責(zé)等情形；

(三)股本總額不低于3000萬(wàn)元；

(四)股東人數(shù)不少于1000人；

(五)社會(huì)公眾持有的公司股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)4億元的，社會(huì)公眾持股的比例達(dá)到10%以上；

(六)董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前六十個(gè)交易日(不包括股票停牌日)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股；

(七)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)，具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；

(八)深交所規(guī)定的其他上市條件。

深交所提出，轉(zhuǎn)板公司所選的上市標(biāo)準(zhǔn)涉及市值指標(biāo)的，以向深交所提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)日前二十個(gè)、六十個(gè)和一百二十個(gè)交易日(不包括股票停牌日)收盤(pán)市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。

深交所同時(shí)要求，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊(cè)辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板定位。

關(guān)鍵詞： 中小企業(yè)