澎湃新聞記者 孫燕

因借用、出借賬戶從事證券交易，南通金輪企業(yè)投資有限公司（簡稱“金輪投資”）及時任董事被罰。

近日，證監(jiān)會官網披露了一則針對金輪投資、時任金輪投資董事周建平的行政處罰決定書。

(資料圖片)

經查，金輪投資借用“周建平”證券賬戶從事證券交易。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定對金輪投資、周建平責令改正，給予警告，并分別處以30萬元的罰款。

借用、出借證券賬戶從事證券交易被罰

經證監(jiān)會調查，2021年1月11日、15日，金輪投資分別借用“周建平”證券賬戶通過大宗交易買入“國聯(lián)股份”59萬股、21.1萬股，后在2021年1月20日借用“周建平”證券賬戶賣出“國聯(lián)股份”16.44萬股。

據(jù)此，在2021年1月11日至2021年5月18日（證監(jiān)會調查日）期間，金輪投資借用周建平的證券賬戶交易“國聯(lián)股份”，累計買入80.1萬股，買入金額9225.76萬元，累計賣出16.44萬股，賣出金額2584.9萬元。

證監(jiān)會認為，金輪投資和周建平的上述行為違反了《證券法》第五十八條規(guī)定，構成《證券法》第一百九十五條所述“出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的違法行為。

因此，證監(jiān)會決定對金輪投資、周建平責令改正，給予警告，并分別處以30萬元的罰款。

天眼查信息顯示，金輪投資成立于1999年, 是一家以商務服務業(yè)為主的企業(yè)。股權穿透圖顯示，周建平持有金輪投資5%的股份，為第三大股東。值得注意的是，金輪投資全資子公司南通金輪控股有限公司，同時也是物產中大金輪藍海股份有限公司（簡稱“物產金輪，002722）的第一大股東，持股比例18.88%。

出借賬戶存在場外配資風險

出借證券賬戶，一直為《證券法》所禁止。

2020年3月1日正式實施的新《證券法》第五十八條規(guī)定：任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

在《證券法》修訂前，《證券法》（2014年修正）第八十條也規(guī)定，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

可以看到，修訂后的《證券法》進一步擴大了禁止出借證券賬戶的主體，不僅法人，包括自然人、非法人機構在內的任何單位和個人均不得出借或借用證券賬戶從事證券交易。

對從業(yè)人員，監(jiān)管嚴查出借賬戶及支持配資活動。此前在2019年3月18日，兩家券商營業(yè)部負責人因違規(guī)出借賬戶及支持配資活動，被監(jiān)管認定為“不適當人選”，并作出免職的行政監(jiān)管措施。

對投資者，監(jiān)管也頻繁提示出借賬戶存在的場外配資風險。

根據(jù)證監(jiān)會6月8日在“非法證券期貨風險警示”專題專欄條目上公布的《場外配資典型案例》，最新8個場外配資典型案例中，便包括出借賬戶模式的場外配資。

據(jù)證監(jiān)會介紹，“場外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動，行為模式主要包括系統(tǒng)分倉、出借賬戶、虛盤配資、點買配資等。《證券法》規(guī)定，從事“場外配資”涉嫌非法經營證券業(yè)務。

“廣大投資者切莫盲目跟風，切莫出借賬戶給他人使用，警惕成為操縱市場的受害者。”證監(jiān)會在2017年通報專項行動第二批案件時強調。

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