在剛剛過去的11月，證券行業(yè)（含券商、分支機構(gòu)和從業(yè)人員）共收到65張罰單，涉及28家券商。65張罰單中，投行業(yè)務(wù)違規(guī)的有32張，占比近一半。

華金證券罰單最多

在11月的65張罰單中，投行領(lǐng)域就含有32張，涉及14家券商。其中華金證券有7張，粵開證券有6張，中信建投有6張，招商證券有5張，聯(lián)儲證券、中信證券各3張。涉及華金證券的罰單數(shù)量最多，達(dá)7張。另外，涉及內(nèi)控合規(guī)不到位的罰單有13張；違反外匯賬戶管理規(guī)定的有7張；從業(yè)人員違規(guī)炒股的有6張；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)的有5張。

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證監(jiān)會表示，今年初，對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。

華金證券主要違規(guī)表現(xiàn)為投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對投行項目團(tuán)隊管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴(yán)格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點把關(guān)失效等問題；廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構(gòu)。

另外，證監(jiān)會還對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

兩券商內(nèi)控合規(guī)不到位

在投行業(yè)務(wù)罰單占據(jù)半邊天的同時，券商和分支機構(gòu)及從業(yè)人員內(nèi)控合規(guī)相關(guān)的罰單也不容忽視。65張罰單中，有13張指向內(nèi)控合規(guī)存在問題，包括匯豐前海、粵開證券、中信證券、金元證券、中金公司等9家券商（含分支機構(gòu)或從業(yè)人員）。

北京證監(jiān)局指出，中金公司子公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改；一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當(dāng)日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識別并攔截該筆交易。上述情況反映出中金公司合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善。

浙江證監(jiān)局表示，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人葉羽在任職期間，有在金元證券參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。浙江證監(jiān)局認(rèn)為，金元證券在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向證監(jiān)局報告，反映出金元證券內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

其次，分支機構(gòu)方面，上海證監(jiān)局認(rèn)為，匯豐前海上海分公司在尚未取得換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的情況下，關(guān)閉舊址遷入新營業(yè)場所開業(yè)。反映出該分公司存在內(nèi)部控制不完善的問題。

從業(yè)人員炒股被罰

今年11月，平時較少出現(xiàn)的違反外匯賬戶管理規(guī)定與從業(yè)人員炒股罰單數(shù)量卻驟增，共計13張。

國家外匯管理局吉林省分局、國家外匯管理局吉林市中心支局對東北證券、東北證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部、東北證券長春同志街第三證券營業(yè)部、東北證券長春西安大路證券營業(yè)部、東北證券吉林光華路證券營業(yè)部、東北證券吉林遵義東路證券營業(yè)部進(jìn)行了處罰，違法事實均為違反外匯賬戶管理規(guī)定。因此，東北證券和5家營業(yè)部分別被給予警告和要求責(zé)令改正，并分別罰款人民幣10萬元，共計60萬元。

此外，財通證券也同樣因違反外匯賬戶管理規(guī)定被國家外匯管理局浙江省分局給予警告，并處罰款人民幣14萬元。

在從業(yè)人員炒股方面，受到處罰的分別是國海證券黎子毅、國海證券雷桂清、華龍證券劉峙轷、招商證券馮某偉、中信建投劉某枝以及國信證券王科迪。其中，前4人炒股實現(xiàn)盈利，后2人炒股虧損，更加得不償失。 揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林

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校對 陶善工

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