滬市首批5家主板、深市首批6家平移企業(yè)IPO申請獲上市委會議通過。

3月13日，上交所披露2023年第7、8、9、10、11次上市審核委員會審議會議結果，中重科技（天津）股份有限公司（簡稱“中重科技”）、中信金屬股份有限公司（簡稱“中信金屬”）、江蘇常青樹新材料科技股份有限公司（簡稱“常青科技”）、江西省鹽業(yè)集團股份有限公司（簡稱“江鹽集團”）、柏誠系統(tǒng)科技股份有限公司（簡稱“柏誠股份”）5家上會企業(yè)全部過會。

同樣在3月13日，深交所披露了2023年第8、9次上市審核委員會審議會議結果，南昌礦機集團股份有限公司（簡稱“南礦集團”）、華緯科技股份有限公司（簡稱“華緯科技”）、深圳中電港技術股份有限公司（簡稱“中電港”）、重慶登康口腔護理用品股份有限公司（簡稱“登康口腔”）、浙江海森藥業(yè)股份有限公司（簡稱“海森藥業(yè)”）、陜西能源投資股份有限公司（簡稱“陜能股份”）6家上會企業(yè)全部過會。

(資料圖片)

值得注意的是，滬市5家企業(yè)、深市6家企業(yè)均為主板IPO平移企業(yè)，也是全面注冊制落地以來首批過會主板企業(yè)。

滬市5家企業(yè)、深市6家企業(yè)首發(fā)過會

從發(fā)審流程看，5家擬滬市主板上市公司均于2月20日完成了從證監(jiān)會到上交所的平移，而后在3月1日至3月2日期間獲交易所問詢，至3月13日過會。6家擬深市主板上市公司均于2月20日完成了從證監(jiān)會到深交所的平移，并于3月13日過會。

滬市方面，中重科技、中信金屬、常青科技、江鹽集團、柏誠股份分屬證監(jiān)會專用設備制造業(yè)、批發(fā)業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、建筑安裝業(yè)，分別擬募資12.54億元、40億元、8.5億元、9.5億元、4.7億元，合計募資72.49億元。

深市方面，南礦集團、華緯科技、中電港、登康口腔、海森藥業(yè)、陜能股份分屬證監(jiān)會專用設備制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、批發(fā)業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、電力及熱力生產(chǎn)和供應業(yè)，分別擬募資11.54億元、4.3億元、15億元、6.6億元、6億元、60億元，合計募資103.44億元。

可以看到，首批過會企業(yè)中，7家來自制造業(yè)，包括3家化學原料和化學制品制造業(yè)企業(yè)、2家專用設備制造業(yè)企業(yè)、1家醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)、1家通用設備制造業(yè)企業(yè)。

從上市審核委員會審議會議現(xiàn)場問詢的主要問題來看，上交所主要集中于發(fā)行人是否規(guī)模較大、具有行業(yè)代表性，是否符合主板板塊定位要求，業(yè)務模式是否成熟等問題上；深交所主要詢問了主營業(yè)務收入與毛利率、營業(yè)收入、不實出資及財務不規(guī)范、經(jīng)銷模式及銷售費用、供應商返款、存貨跌價準備計提、生產(chǎn)安全、采購等問題。

需進一步落實事項方面，上交所要求柏誠股份結合報告期內主營業(yè)務成本中項目物資、分包成本與采購中項目物資、分包采購情況，說明相關差異的合理性，以及項目履約進度確認的準確性。深交所要求南礦集團說明并披露壞賬準備計提情況、不實債權的形成及補足過程、是否存在資金體外循環(huán)或涉及商業(yè)賄賂的情形等。

全面注冊制加速落地

2月17日，證監(jiān)會發(fā)布全面實行股票發(fā)行注冊制相關制度規(guī)則，自公布之日起施行。

2月20日，全面注冊制規(guī)則制度落地后的第一個工作日，證監(jiān)會的主板在審項目正式平移至交易所。

3月4日起，滬深交易所開始接收主板新申報企業(yè)申請。截至3月4日，滬深交易所官網(wǎng)發(fā)布的發(fā)行上市審核項目最新進展顯示，已有261家主板在審企業(yè)的首發(fā)申請獲受理。

3月13日，首批11家企業(yè)通過上市委會議，下一步即提交注冊。

3月14日，上交所還將審議萬豐股份、恒尚股份兩家主板IPO；深交所同日將審議長青科技、翔騰新材、三聯(lián)鍛造3家主板IPO。若這5家企業(yè)順利過會，全面注冊制下首批主板上市企業(yè)將有望從前述16家企業(yè)中誕生。

業(yè)內人士指出，首批主板注冊制IPO企業(yè)中，可能最快3月下旬會有企業(yè)啟動發(fā)行，預計最快4月上旬可能迎來首批注冊制企業(yè)正式在主板掛牌上市。

東莞證券研報指出，注冊制僅保留了企業(yè)公開發(fā)行股票必要的資格條件、合規(guī)條件，將核準制下的實質性門檻盡可能轉化為信息披露要求，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板均設立了多元包容的發(fā)行上市條件，顯著改善了審核注冊的效率、透明度和可預期性。企業(yè)上市效率提升，將有效提振企業(yè)上市融資積極性，驅動資本市場擴容。

考慮到主板實施注冊制后企業(yè)上市效率將得到大幅提升，開源證券預計，2023年全年主板將發(fā)行新股100-140只。

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